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安信證券多項申購新股計劃超額 王斌等多名高管被談話

2018-11-23 10:29:06    來源:和訊網

近日,深圳證監局發布行政監管措施決定書, 指出安信證券股份有限公司多項資產管理計劃在申購新股時申報的金額超過集合計劃現金總額的情況,公司多名高管被深圳證監局采取監管談話的行政監管措施。

(圖片來源:證監會官方網站)

(圖片來源:證監會官方網站)

具體地,深圳證監局指出,經核查,安信證券股份有限公司安信理財3號宏觀領航集合資產管理計劃、佑瑞持債券穩利集合資產管理計劃存在申購新股時申報的金額超過集合計劃現金總額的情況,違反《證券公司集合資產管理業務實施細則》第三十四條的規定。

深圳證監局表示,王斌作為公司資產管理部行政負責人,周烽、許也可分別作為上述資管計劃的投資主辦人,陳勇作為公司資產管理部風控人員,四人對上述違規事項負有直接管理責任,依據《證券公司集合資產管理業務實施細則》第六十五條的規定,決定對王斌、周烽、許也可、陳勇采取監管談話的行政監管措施。

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